Центр комплаенс экспертиза

Москва, ул. 16-ая Парковая, д.5
Office@complyexpert.ru

Центр комплаенс экспертиза

профессиональная комплайенс-экспертиза для участников финансового рынка

Аудит, лицензирование, консультации для банков, брокеров, управляющих компаний и других участников рынка. Опыт работы в ЦБ РФ, Росфинмониторинге и ФСФР

Получить консультацию

О Компании

Центр комплайенс-экспертизы — профессиональная команда юристов, финансистов, бизнес-консультантов и аудиторов, имеющих многолетний опыт работы на финансовом рынке РФ, в том числе опыт работы в регуляторах, таких как Федеральная служба по финансовым рынкам, Центральный банк РФ, Росфинмониторинг.

Основными направлениями работы Центра комплаенс-экспертизы является аудит внутренних бизнес-процессов, выстраивание работы комплаенса по различным направлениям, осуществление консультаций по получению лицензий и включению в реестры Банка России.

Связаться

Преимущества

Опыт

Опыт в регуляторах

Охват

Работаем по все России

Комплекс

Под ключ: от аудита до обучения

Услуги

Наши ключевые направления

Лицензирование

- Брокерские/дилерские лицензии
- Операторы инвестиционных платформ (краудлендинг, краудинвестинг)
- Операторы информационных систем
- Операторы финансовых платформ
- Включение в реестры ЦБ РФ
Комплайенс-аудит

- Проверка на соответствие 115-ФЗ, инсайдерскому законодательству
- Аудит бизнес-процессов
Подготовка документов

- Регистрация юрлица
- Ответы на запросы ЦБ
- Документы для эмитентов
- Расчет собственных средств
Сопровождение проверок

- Подготовка к предлицензионным проверкам
- Помощь в устранении нарушений

Мы работаем с

Наши клиенты

Банки

Брокеры и дилеры

Управляющие компании

НПФ и страховые компании

Операторы (краудлендинг, ЦФА, ОФП)

Задать вопрос

Этапы работы

Консультация

Анализ потребностей

Аудит

Проверка документов/процессов

Подготовка

Разработка решений

Сопровождение

Помощь в реализации

Заказать консультацию

ООО "Центр Комплаенс Экспертизы"
ИНН 9719075957
КПП 771901001
ОГРН 1257700009654

ООО "Центр комплаенс экспертизы"
Москва, ул. 16-ая Парковая, д.5
Office@complyexpert.ru