Защита бизнеса в спорах с Банком России
Центр комплаенс и экпертизы
Специализированная экспертиза для компаний с лицензией или аккредитацией Банка России и для тех, кто входит в регулируемый периметр. Работаем там, где стандартные правовые алгоритмы не дают результата, а цена ошибки — лицензия, активы или репутация
О НАС
Мы помогаем участникам финансового рынка выстраивать корректное и предсказуемое взаимодействие с Банком России — от получения статуса до защиты в сложных надзорных и расследовательских ситуациях.
Наша зона работы — нестандартные, высокорисковые задачи: надзорные меры, расследования, ограничительные списки, угроза отзыва лицензии. Эффективность здесь строится не на связях, а на точном понимании внутренней логики решений профильных департаментов регулятора и на корректно выстроенной правовой позиции по конкретному делу.
Принципы работы
Наша зона работы — нестандартные, высокорисковые задачи: надзорные меры, расследования, ограничительные списки, угроза отзыва лицензии. Эффективность здесь строится не на связях, а на точном понимании внутренней логики решений профильных департаментов регулятора и на корректно выстроенной правовой позиции по конкретному делу.
Принципы работы
• Приоритет права. Результат достигается обоснованной правовой аргументацией и установленными процедурами.
• Этические стандарты без исключений. Мы не работаем с теми, чья деятельность построена на сознательном нарушении закона, обходе требований или мошенничестве. Это профессиональная позиция, а не декларация.
• Прозрачность для клиента. Вы получаете мотивированное объяснение каждого шага и в любой момент понимаете содержание работы и её стоимость.
Кому мы помогаем
Мы работаем с лицами, принимающими решения. Наша экспертиза полезна: банкам и НКО; брокерам, дилерам, доверительным управляющим; управляющим компаниям, НПФ, страховым компаниям; депозитариям и МФО; операторам инвестиционных, финансовых и информационных платформ, операторам ЦФА; эмитентам ценных бумаг; компаниям, планирующим вход в регулируемый периметр Банка России.
Мы работаем с лицами, принимающими решения. Наша экспертиза полезна: банкам и НКО; брокерам, дилерам, доверительным управляющим; управляющим компаниям, НПФ, страховым компаниям; депозитариям и МФО; операторам инвестиционных, финансовых и информационных платформ, операторам ЦФА; эмитентам ценных бумаг; компаниям, планирующим вход в регулируемый периметр Банка России.
Направления экспертизы
Санкции Банка России в этой сфере ведут к существенному репутационному ущербу, а в ряде случаев становятся предпосылкой к уголовному преследованию.
• Активная защита при проверках: due diligence операций, формирование правовой позиции, сопровождение опросов в Банке России.
• Анализ личных операций руководства на синхронность с корпоративными событиями (дивиденды, buy-back, M&A) и оценка финансового результата.
• Подготовка мотивированных возражений на предъявленные обвинения.
• Построение работающей системы внутреннего контроля по ПНИИИМР: контрольный периметр, который реально предотвращает нарушения и снимает с топ-менеджмента риск персональной ответственности за личные сделки с акциями эмитента.
• Активная защита при проверках: due diligence операций, формирование правовой позиции, сопровождение опросов в Банке России.
• Анализ личных операций руководства на синхронность с корпоративными событиями (дивиденды, buy-back, M&A) и оценка финансового результата.
• Подготовка мотивированных возражений на предъявленные обвинения.
• Построение работающей системы внутреннего контроля по ПНИИИМР: контрольный периметр, который реально предотвращает нарушения и снимает с топ-менеджмента риск персональной ответственности за личные сделки с акциями эмитента.
Выездная проверка — серьёзное испытание для любой НФО: брокеров, страховых и управляющих компаний, депозитариев, МФО.
• Подготовка к проверке: анализ зон интереса инспекции, инвентаризация документов, устранение очевидных нарушений заранее.
• Сопровождение в ходе проверки: подготовка и согласование ответов на запросы, подготовка сотрудников к пояснениям.
• Работа с итогами: аргументированные возражения на Акт проверки, снижение риска и масштаба санкций.
• Подготовка к проверке: анализ зон интереса инспекции, инвентаризация документов, устранение очевидных нарушений заранее.
• Сопровождение в ходе проверки: подготовка и согласование ответов на запросы, подготовка сотрудников к пояснениям.
• Работа с итогами: аргументированные возражения на Акт проверки, снижение риска и масштаба санкций.
Включение в список фактически парализует деятельность: счета замораживаются, транзакции приостанавливаются, контрагенты отказываются от сотрудничества.
Важно: мы не оказываем услуги лицам, незаконно привлекающим средства граждан или работающим по иным незаконным схемам.
• Анализ оснований включения и устранение сработавших триггеров.
• Подготовка мотивированного обоснования для Банка России.
• Восстановление риск-профиля клиента в глазах банков-партнёров.
Важно: мы не оказываем услуги лицам, незаконно привлекающим средства граждан или работающим по иным незаконным схемам.
• Анализ оснований включения и устранение сработавших триггеров.
• Подготовка мотивированного обоснования для Банка России.
• Восстановление риск-профиля клиента в глазах банков-партнёров.
Включение в ФИД мгновенно блокирует дистанционное банковское обслуживание, включая налоговые платежи. Ошибочное внесение признано регулятором как существующая практика.
• Установление банка-инициатора, сработавшего критерия и спорной операции.
• Формирование юридически значимого досье о реальности деятельности.
• Взаимодействие с Банком России для исключения сведений.
• Установление банка-инициатора, сработавшего критерия и спорной операции.
• Формирование юридически значимого досье о реальности деятельности.
• Взаимодействие с Банком России для исключения сведений.
Платформа ЗСК работает как «регуляторный светофор». «Жёлтая» и «красная» зоны — следствие конкретных факторов в деятельности компании. Мы помогаем разобраться, почему присвоен статус, устранить причины и снять вопросы: перейти из «жёлтой» зоны в «зелёную», а при работе с «красной» — добиться её пересмотра.
• Аудит причин присвоения повышенного уровня риска.
• Подготовка документов для реабилитации на уровне кредитной организации, Банка России и Межведомственной комиссии при Банке России.
• Аудит причин присвоения повышенного уровня риска.
• Подготовка документов для реабилитации на уровне кредитной организации, Банка России и Межведомственной комиссии при Банке России.
Для каждого вида деятельности предусмотрен свой регуляторный режим — где-то лицензия, где-то достаточно включения в реестр. Мы определяем подходящий статус и ведём процесс на всех этапах.
• Определение оптимального регуляторного статуса под бизнес-модель.
• Подготовка компании: документы, бизнес-план, финансовая модель.
• ИТ-соответствие и решения: аудит готовой ИТ-архитектуры на соответствие требованиям регулятора, а при необходимости — разработка ПО под задачи силами проверенных сторонних вендоров.
• Взаимодействие с Банком России (GR): подача документов, ответы на запросы, устранение замечаний.
Сопровождение «под ключ»: от регистрации юрлица до получения лицензии или включения в реестр.
• Определение оптимального регуляторного статуса под бизнес-модель.
• Подготовка компании: документы, бизнес-план, финансовая модель.
• ИТ-соответствие и решения: аудит готовой ИТ-архитектуры на соответствие требованиям регулятора, а при необходимости — разработка ПО под задачи силами проверенных сторонних вендоров.
• Взаимодействие с Банком России (GR): подача документов, ответы на запросы, устранение замечаний.
Сопровождение «под ключ»: от регистрации юрлица до получения лицензии или включения в реестр.
Мы работаем как независимое экспертное учреждение. Когда у компании или её адвоката возникает судебный или уголовно-правовой вопрос, связанный с регуляторной материей, мы не заменяем адвоката, а усиливаем его: предоставляем экспертное заключение и помогаем выстроить линию защиты.
• Экспертное мнение по сложным вопросам регулирования финансового рынка.
• Разработка содержательной линии защиты для использования адвокатом.
• Поддержка адвокатов и юридических служб на судебном и уголовном треке.
• Экспертное мнение по сложным вопросам регулирования финансового рынка.
• Разработка содержательной линии защиты для использования адвокатом.
• Поддержка адвокатов и юридических служб на судебном и уголовном треке.
ПОЧЕМУ МЫ
Гиперфокус на регуляторе. Все ресурсы сосредоточены на взаимодействии с Банком России: мы понимаем внутреннюю логику его решений и знаем, какие аргументы работают.
Полная конфиденциальность. Названия кейсов и имена клиентов не раскрываются без прямого согласования
Нестандартные решения. Беремся за ситуации, которые другие консультанты оценивали как бесперспективные.
Экспертиза «изнутри». Ключевые специалисты — бывшие сотрудники Банка России, Росфинмониторинга и ФСФР с опытом более 15 лет.
клиентов с нашим участием были включены в реестры Банка России, успешно прошли его проверки и получили конструктивную позицию по сложным вопросам
70+
Ключевые специалисты Центра имеют прямой опыт работы в регуляторах — Банке России, Росфинмониторинге, ФСФР, в том числе на руководящих должностях. Экспертиза сформирована не только на знании нормативной базы, но и на участии в её разработке, согласовании и правоприменении. Это даёт понимание логики регулятора, способность прогнозировать риски до их реализации и выстраивать эффективную коммуникацию.
Использование прежних служебных связей для обхода установленного порядка исключается. Экспертиза применяется строго в правовом поле и в интересах добросовестного бизнеса
О команде
КАК НАЧАТЬ РАБОТУ
Первичное взаимодействие — не обзорная консультация «обо всём», а предметный разбор вашей ситуации специалистом с релевантной экспертизой.
Шаг 01
Вы оставляете заявку с кратким описанием ситуации.
Шаг 02
Мы изучаем запрос и предлагаем формат и условия работы..
Шаг 03
Дальнейшая переписка и переговоры конфиденциальны.
Оставить заявку
Сайт использует файлы cookie и сервисы веб-аналитики (в том числе Яндекс Метрику) для сбора обезличенной информации о действиях пользователей. Продолжая пользоваться сайтом, вы соглашаетесь на использование файлов cookie.
